* 因保荐等业务违规,招商证券遭深圳证监局出具警示函

2022-08-09 11:01:01 

8月9日,深圳证监局对招商证券(600999.SH)采取出具警示函措施。


深圳证监局公告显示,招商证券在从事投资银行类业务过程中,存在保荐业务个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算尽职调查不充分、债券承销业务个别项目对发行人的债务情况,对外担保情况等尽职调查不充分的情形。由此,深圳证监局决定对招商证券股份有限公司采取出具警示函的监管措施。


今年以来招商证券屡屡曝出负面新闻。3月及5月,公司突发交易系统宕机事件被投资者“骂”上热搜,深圳证监局已经对其采取过责令改正的行政监管措施。


8月8日,在深圳证监局发布的关于2022年二季度证券基金期货纠纷投诉情况的通报中,招商证券再度因投诉量高达275件而排名第一。


截至8月9日发稿,招商证券股价报13.38元,下跌0.15%。


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