3月22日，证监会对申万宏源（000166.SZ）开出四张罚单，理由是公司在与蚂蚁财富开展线上投顾业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。

最终，时任执行委员会成员兼财富管理事业部总经理房庆利等人对涉及信息系统的部分负有领导责任，被出具警示函。申万宏源证券被责令增加合规检查次数。

对此，申万宏源证券表示，本次监管函件是上海证监局对公司及相关责任人采取的常规监管措施，函件中指出公司在相关业务合作过程中，在投资者适当性管理独立性、客户信息和数据保存方面存在的问题。目前公司已按照监管要求，基本完成了有关整改工作。

此前，蚂蚁财富重磅推出的“金选投顾”，上线仅9天就被叫停，知情人士透露，叫停主要是因为不符合监管合规的要求。例如在“金选投顾”页面中，曾明确标有“目标年化收益率x%”的字样。申万宏源证券是蚂蚁财富在平台上展示出的13家资管机构之一。

资金流向方面，申万宏源连续3日被深股通减持，共计584.35万股。3月21日被深股通减持145.57万股，最新持股量为2.77亿股，占公司A股总股本的1.23%。

截至3月22日发稿，申万宏源股价报4.37元，上涨0.69%。