2月15日，北京证监局公布关于对东兴证券（601198.SH）股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定。

经查，该公司在开展私募资产管理业务过程中存在以下问题：一是资管新规落实不到位，个别产品业绩报酬提取频率超过每6个月一次；二是投资管理不规范，个别产品未及时调整违约债券估值，关联交易管理不健全，投资经理投资决策独立性不足，对不同产品先后反向交易同一债券的行为监控不到位；三是风险管控制度存在缺失，未制定债券库入库标准，未明确要求定期对集合计划的估值政策和程序的执行效果进行评估。

市场分析人士称，当前市场行情低迷，不少私募跌破预警线，进而引发投资者不满情绪。市场部门对私募发行期间资管及风控问题加强监管，对强化私募发行市场具有正面作用。

东兴证券作为证券行业上市公司，基本面经营难言靓丽。在去年上半年市场行情稳健背景下，证券行业总收入及净利润均出现同比增长的情况下，公司净利润同比下降7%。

公司股价长期低迷，有投资者在2月15日在互动平台提问，公司目前融券余额接近13亿，异常增加是否为了配合解禁4.745亿股套利目的？对此，东兴证券予以否认，称公司不存在将自身股票直接融出给投资人的行为。

截至2月15日发稿，东兴证券股价报10.64元，上涨0.38%。